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IPO违规首批6公司被立案 匹凸匹在列

时间: 2016-10-22 11:07 作者:路透中文网 来源:www.qiqixw.com 点击:
证监会对IPO申报企业龙宝参茸,上市公司粤传媒、*ST烯碳、*ST盈方、匹凸匹、美丽生态正式启动立案调查的行政执法程序

10月21日,证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上表示,证监会稽查部门决定对IPO申报企业龙宝参茸以及上市公司粤传媒、*ST烯碳、*ST盈方、匹凸匹、美丽生态等5家公司正式启动立案调查的行政执法程序。

  这是证监会部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动以来,进入正式立案程序的首批案件。

  张晓军表示,从核查掌握的线索情况来看,相关发行人、上市公司存在信息披露不真实、不准确、不完整的重大嫌疑。主要问题包括八方面:首先申请IPO的企业涉嫌在招股说明书中虚假陈述、包含隐瞒重大担保事项、不实披露公司治理及内控情况等;重组标的企业涉嫌欺诈发行,虚构营业收入与利润。

  就上市公司的问题来说,张晓军指出,上市公司涉嫌在进行收购的相关披露文件中未披露重大债务和对外担保事项,或未如实披露重组申报审核期间发生的重大事项;上市公司涉嫌虚构其境外子公司的业务及高额无形资产,冲销母公司巨额财务亏损;上市公司涉嫌通过虚构应付款项或虚增其他应收款项抵消业绩下滑,进行财务欺诈;上市公司涉嫌在对外投资、重大负债、税款缴纳等业务活动中隐瞒重要财务信息,虚构重要业务数据;

  张晓军还指出,上市公司涉嫌未及时披露实际控制人、经营范围、企业名称、业绩预告等发生的重大变化;上市公司涉嫌迎合市场炒作热点,在公司实际业务与收入结构均未发生实质性变化的情况下,对公司更名及业务转型作出误导性陈述。

  证监会并未具体点名上述五家公司涉及哪些问题,不过最容易对号入座的是匹凸匹(600696.SH )。10月18日,匹凸匹发布公告称,因涉嫌信息披露违法违规,收到证监会立案调查通知书。

  匹凸匹原名“多伦股份”,因大股东多伦集团、实际控制人多次违规被监管部门点名、处罚而闻名于资本市场。2015年上半年,互联网金融行业如火如荼,主营业务为房地产的多伦股份“立志成为中国首家互联网金融上市公司”,更名匹凸匹,大幅变更公司章程、经营范围,杀入互联网金融领域,英文名称为P2P。

  但是,在“无可行性论证、无正式业务、无相应人员”的情况下,匹凸匹很快面临转型停滞,频繁受到监管层的问询,陷入了前所未有的尴尬局面。匹凸匹原董事长鲜言也是资本市场的焦点人物,在其任职匹凸匹的最后一年,匹凸匹业绩惨不忍睹,传统业务状况频频。2015年12月28日,鲜言递交辞职书,次日,上海证监局下发行政处罚告知书,鲜言被给予警告,并处以30万元罚款,同时上海证监局责令匹凸匹改正,给予警告,并处以40万元罚款。

  龙宝参茸2014年就拟登陆深交所,无奈铩羽而归。此次IPO招股书显示,其2013年和2014年经营活动现金流量净额为负数,2015年经营活动现金流虽然净额为正,但数目较低,资金紧张状况可见一斑。

  粤传媒( 002181.SZ )在10月19日晚即公告因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪,被证监会立案调查,次日股价大跌6%。粤传媒还发布了《关于股票存在被暂停上市风险的提示性公告》。

  *ST烯碳( 000511.SZ )和美丽生态(000010.SZ)均于10月13日收到证监会立案调查通知书,*ST烯碳涉嫌信息披露违法,美丽生态涉嫌违反证券法律法规。10月15日,*ST盈方收到证监会立案调查通知书,因相关行为涉嫌违法违规。

  在21日的新闻发布会上,张晓军表示,发行人、上市公司违规披露、不披露重要信息的背后,往往隐藏着不法关联交易、违规资金占用、恶性利益输送等严重违法犯罪线索,违规披露的根源是公司治理存在缺陷、内部管理流程混乱、风险内控流于形式、合规披露意识淡薄。

  张晓军称,对于本次集中部署的6起案件,证监会稽查部门将在前期核查的基础上,按照查处坚决、打击有力、追责全面的目标依法查办,对相关企业披露信息是否真实、准确、完整性进行深入调查,同时对保荐、审计评估和法律服务等中介机构的执业行为是否勤勉尽责进行全面核查,一旦发现涉嫌违法违规问题,立即启动正式立案调查程序。

  “调查工作将本着绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任的原则,坚决把依法、从严、全面监管的工作要求落到实处。”张晓军称。

(责任编辑:路透中文网)


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